中泰证券何波：拥抱云原生，助力券商数字化转型 ！丨数据猿专访

中泰证券通过云原生架构转型，在提升研发交付效率、赋能内外部客户、优化协同管理、选择合作伙伴及提升自研能力等方面取得显著成效，未来将持续推动云原生落地以保持金融科技核心竞争力。具体内容如下：

• 云原生转型提升研发交付效率

  2020 年中泰证券开始全面尝试云原生转型，运用微服务、容器、DevOps 等技术手段支撑业务研发。将单体架构的巨石应用转为微服务架构，并进行容器化改造，通过 DevOps 构建 CI/CD 流水线。

  过去采用瀑布模式开发大系统交付时间长，如今通过敏捷迭代，每个敏捷小组 2 - 3 周完成一次迭代，有效提升了试点项目交付效率，节省大量人力与研发成本。

• 云原生架构赋能内外部客户

  外部客户：针对零售和机构用户，基于不同业务场景提升用户体验，提供更便捷的互联网服务。例如，使用其 APP、小程序等产品看行情速度更快且稳定，还能提供更多数据和指标。

  内部客户：重点提升员工展业效率，通过云原生应用挖掘新的商业、服务和营销机会。

• 数字化管理文化与协同推进建设

  内部形成数字化管理文化和路径，借助云原生理念、精益敏捷思维以及北极星、OKR 等管理工具，推进内部研发和数字化建设。

  云原生转型路径为“从痛点入手，试点先行，持续改进，全局规划，价值持续交付”，形成业务价值、员工价值、客户价值紧密连接的实践闭环，实现高质量持续交付。

  数字化转型中公司上下各部门协同重要，跨部门协作问题根源常是目标不一致。中泰证券探索推进北极星指标，统一 OKR 目标，加强业务部门与技术部协同意识。

• 选择外部合作伙伴的标准与磨合做法

  明确标准，对齐目标：加强与合作伙伴技术路线一致性，围绕标准探讨定制化、个性化需求。例如微服务和中间件技术选型要与现有技术路线保持一致，通过联合研发和业务组件采购加强合作。

  允许一定程度的不确定性：合作中不确定性可能导致项目延期，如业务部门临时提新想法、厂商对定制化需求理解偏差等。需提高沟通效率，避免双方信息错位和无用功。

  与厂商共开源：证券机构要与厂商共开源，将资源投入有价值地方，避免“重复造车轮”。云原生出现后开源资源带来便利，厂商创新紧迫性增强。选择重视开源、能帮助解决问题的厂商，如网易数帆，双方在开源社区有贡献则沟通交流更充分，降低合作风险。何波呼吁更多厂商和证券机构技术团队参与开源，推动金融软件行业进步。

• 提升自研能力融合新旧内外系统

  云原生改造原则：技术路线跟随行业主流方向，主要业务相关且经常变更的系统统一做云原生改造；非主要业务评估改造成本和使用率，用到时再改，无需求则不动。

  顶层云原生治理难题：仅靠外部合作无法满足所有需求，会出现技术支持力度不够、响应速度慢等问题。业务线增多时，开源组件治理成本高，如 SpringCloud 服务体系管理整个公司层面不同技术栈微服务集群有难度。

  提升自研能力做法：将内部系统分为实用资产和战略资产，实用资产通过外部合作伙伴解决技术问题，战略资产自主研发。自研团队要对业务和交易细节有深刻理解，清晰前瞻判断需求价值，做好风险防范，打造持续开发、集成、测试、交付和运维五大能力。目前自主研发采用敏捷研发模式，以小迭代形式交付有价值产品功能特性。

• 未来展望

  随着证券行业数字化转型发展，智能自动交易将更多替代人工交易。目前买卖公募、私募等基金业务数字化程度较高，但大部分场外交易、金融衍生品、大宗商品衍生品交易数字化转型任重道远。

  中泰证券未来将进一步推动云原生架构落地，全面提升研发效能，在金融科技领域保持核心竞争力。

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